长江证券一营业部被增加内部合规检查次数|证监局|警示函 本站编辑 (2024-09-19 14:09) 4669浏览 网易财经9月19日讯 北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”,因存在委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为,该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外,该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。 标签: 警示函 长江证券 证监局 分享到